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上海設(shè)立基金公司基本條件有什么?

最后更新:2021-07-17 08:41:01

現(xiàn)在買基金進(jìn)行投資理財(cái)已經(jīng)成為80 90甚至00后主要投資對(duì)象,隨著基金市場的不斷發(fā)展,基金公司的數(shù)量也明顯增多。但是成立基金公司并不是一件簡單的事,那么合法的基金公司設(shè)立條件有哪些?接下來晏騁小編做了詳細(xì)整理。

證券投資基金管理公司指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn),在中國境內(nèi)設(shè)立,從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。公司董事會(huì)是基金公司的*高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

一、上海設(shè)立基金公司基本條件有什么?

根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監(jiān),會(huì)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問題的通知》的規(guī)定,注冊(cè)基金管理公司需要滿足以下條件:

有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān),會(huì)規(guī)定的章程;

2、注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實(shí)繳,境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;

3、有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān).會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格;

4、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

5、有符合中國證監(jiān),會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;

6、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān),會(huì)規(guī)定的其他條件。

特別注意:

1.中國證監(jiān),會(huì)對(duì)基金公司的審批時(shí)間過長,通常為6個(gè)月,特殊情況可能要1年,在審批時(shí),基金管理公司不允許開展任何業(yè)務(wù)活動(dòng),審批獲準(zhǔn)設(shè)立后,需要持證監(jiān),會(huì)發(fā)出的相應(yīng)批準(zhǔn)文件到工商管理部門,申請(qǐng)辦理公司登記注冊(cè)業(yè)務(wù),并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

2.當(dāng)基金管理公司取得營業(yè)執(zhí)照后,還需要憑營業(yè)執(zhí)照和證監(jiān),會(huì)批準(zhǔn)文件,領(lǐng)取基金管理公司法人許可證。并在證監(jiān),會(huì)指定的公共傳播媒體上向社會(huì)公告成立,公告費(fèi)用自擔(dān)。

二、基金公司的經(jīng)營范圍是什么?

(一)接受其他股權(quán)投資基金委托,從事非證券類的股權(quán)投資管理、咨詢。(不得從事下列業(yè)務(wù):(1)以公開方式募集資金;(2)在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資;(3)二級(jí)市場股票和企業(yè)債券交易(但所投資企業(yè)上市后,股權(quán)投資基金所持股份不在此列);(4)期貨等金融衍生品交易;(5)直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn);(6)挪用非自有資金進(jìn)行投資;(7)向他人提供貸款或擔(dān)保;(8)法律、法規(guī)以及外資股權(quán)投資基金設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。)

(二)接受其他股權(quán)投資基金委托,從事非證券類的股權(quán)投資管理、咨詢,不得從事其他經(jīng)營活動(dòng)。

(三)非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢。(不得從事下列業(yè)務(wù):1、發(fā)放貸款;2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易;3、以公開方式募集資金;4、對(duì)除被投資企業(yè)外的企業(yè)提供擔(dān)保。)

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